"小型私募"的诞生
在2001年-2005年的5年熊市中,券商通过整合和自律,建立了一套比较完善的风险防范机制,挪用客户保证金这种危险在当下已不大可能发生。然而另一种风险潜伏水下,并随着股市持续下跌渐露冰山一角。
这就是证券从业人员代客户操盘。而证券法第43条明令禁止证券从业人员持有、买卖股票。
去年底,广东省证监局在日常监管中发现某券商的员工范某存在代客操盘等违规行为,督促该券商马上进行了整改。
但券商经纪人代客理财一般较隐蔽,能被发现的不多。"我们那个营业部至少有两三成的经纪人代客户理财。"黄为俊说。
黄自己的代客理财史始于10个月前。去年5月,高中毕业的他在广州天河路某券商营业部获得了证券投资经纪人的职位。
刚开始,他每天穿梭于写字楼,搜寻已为数不多的漏网客户。这样的辛苦活干了3个月后,2007年8月,上证指数在"5·30"后强劲反弹。黄为俊的指点帮助不少客户赚了钱,赢得信任。部分时间紧张的客户开始尝试将账户交给他打理。
券商经纪人代客理财遵循不保本、不承诺收益的原则,但也有部分人变通为发生亏损时待亏损回补后再将利润分成。利润分成比例多数为三七或二八分,客户占大头。
黄为俊同客户签订的合作协议大致遵循上述原则,并将分成设定为一月一次。另有部分客户要求他提供股票的买卖点,他们自己操作,盈利后按交割单结算分成。由于大盘配合,黄为俊手头也有自己证券公司的投研报告,在去年8月至9月间,黄为客户所赚颇丰。让他骄傲的一个个案是,从8月1日到8月29日,他成功地将一个在"5·30"时由15万亏得只剩6万的账户回了本。
就这样,黄一边自己从中抽取盈利分成,一边从交易中获得佣金提成,收入水涨船高。
去年8月和9月,20岁的黄为俊调拨的资金量已达到600万。这还不包括黄的客户群里跟着他操作的其他客户资金。黄俨然发展成了一个小私募。
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